compliance.bankffin.kz
Open in
urlscan Pro
104.18.12.112
Public Scan
URL:
https://compliance.bankffin.kz/
Submission: On November 07 via automatic, source certstream-suspicious — Scanned from DE
Submission: On November 07 via automatic, source certstream-suspicious — Scanned from DE
Form analysis 1 forms found in the DOM
<form class="grid grid-cols-1 gap-y-6 gap-x-12 lg:grid-cols-2">
<div class="grid grid-cols-1 gap-y-6"><span class="flex flex-col space-y-3 max-w-full w-full relative"><label for=":Rmen6:" class="inline-flex"><span class="text-section-text text-[0.8125em] leading-[138%]">Ф.И.О</span></label><input id=":Rmen6:"
name="fio" class="text-base leading-[22px] px-4 py-[15px] rounded-2xl bg-[--swiper-subcard-bg] transition-colors outline-none border border-transparent
focus-within:border-[#4EBC73] placeholder:font-normal placeholder:text-[--input-placeholder]" placeholder="Введите Ф.И.О" value=""></span><span class="flex flex-col space-y-3 max-w-full w-full relative"><label for=":R16en6:"
class="inline-flex"><span class="text-section-text text-[0.8125em] leading-[138%]">ИИН</span></label><input id=":R16en6:" name="iin" class="text-base leading-[22px] px-4 py-[15px] rounded-2xl bg-[--swiper-subcard-bg] transition-colors outline-none border border-transparent
focus-within:border-[#4EBC73] placeholder:font-normal placeholder:text-[--input-placeholder]" placeholder="Введите ИИН" value=""></span><span class="flex flex-col space-y-3 max-w-full w-full relative"><label for=":R1men6:"
class="inline-flex"><span class="text-section-text text-[0.8125em] leading-[138%]">Контактный телефон</span></label><input id=":R1men6:" name="phone" class="text-base leading-[22px] px-4 py-[15px] rounded-2xl bg-[--swiper-subcard-bg] transition-colors outline-none border border-transparent
focus-within:border-[#4EBC73] placeholder:font-normal placeholder:text-[--input-placeholder]" placeholder="Введите номер телефона" value=""></span><span class="flex flex-col space-y-3 max-w-full w-full relative"><label for=":R26en6:"
class="inline-flex"><span class="text-section-text text-[0.8125em] leading-[138%]">Электронная почта</span></label><input id=":R26en6:" name="email" class="text-base leading-[22px] px-4 py-[15px] rounded-2xl bg-[--swiper-subcard-bg] transition-colors outline-none border border-transparent
focus-within:border-[#4EBC73] placeholder:font-normal placeholder:text-[--input-placeholder]" placeholder="Введите email" value=""></span></div>
<div class="flex flex-col gap-y-6 lg:gap-y-0"><span class="flex flex-col space-y-3 max-w-full w-full relative"><label for=":Rqen6:" class="inline-flex"><span class="text-section-text text-[0.8125em] leading-[138%]">Сообщение</span></label><textarea
id=":Rqen6:" name="message" class="text-base leading-[22px] px-4 py-[15px] rounded-2xl bg-[--swiper-subcard-bg] transition-colors outline-none border border-transparent
focus-within:border-[#4EBC73] placeholder:font-normal placeholder:text-[--input-placeholder] resize-none h-24 lg:h-40" maxlength="255" placeholder="Введите сообщение"></textarea></span>
<p class="text-s14 text-[--day-500] dark:text-[--night-500] mt-auto">Нажимая кнопку «Отправить», вы соглашаетесь на обработку предоставленных вами персональных данных.</p><button
class="main-btn w-full flex justify-center py-4 px-6 md:px-12 text-s20 text-white bg-primary rounded-2xl transition-shadow duration-300 lg:mt-6" type="submit">Отправить</button>
</div>
</form>Text Content
+7 776 1 595 595
595
Рус
Меню
КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЬ
РАССКАЗЫВАЕМ, КАК ДЕЛАЕМ БАНК БЕЗОПАСНЫМ
Узнать подробнее
КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЬ
РАССКАЗЫВАЕМ, КАК ДЕЛАЕМ БАНК БЕЗОПАСНЫМ
Узнать подробнее
Что такое комплаенс
Зачем комплаенс банку
Чем занимается комплаенс
Как осуществляется проверка
Наши технологии
Аудит банка
Законодательства
ЧТО ТАКОЕ КОМПЛАЕНС
Это важная часть работы банка, которая заключается в проверке: следует ли банк и
его клиенты всем требуемым законам, предписаниям, правилам и политикам — как
внутренним, так и внешним (государственным и международным).
ЗАЧЕМ КОМПЛАЕНС БАНКУ
01.
ТРЕБОВАНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Все банки, получившие лицензию от государственного органа — Агентства Республики
Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, обязаны создать систему
проверки своей деятельности на соответствие законодательству.
02.
ФИНАНСОВАЯ УСТОЙЧИВОСТЬ
Мы обеспечиваем финансовую устойчивость и стабильность банка — минимизируем
штрафы, санкции и другие меры контроля от регулирующих нас органов. А самое
главное — не допускаем риска лишения лицензии.
03.
МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ
Это международный стандарт, которому мы должны соответствовать, чтобы строить
успешные отношения с зарубежными банками и финансовыми организациями. Так мы
поддерживаем нашу репутацию.
01.
ТРЕБОВАНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Все банки, получившие лицензию от государственного органа — Агентства Республики
Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, обязаны создать систему
проверки своей деятельности на соответствие законодательству.
02.
ФИНАНСОВАЯ УСТОЙЧИВОСТЬ
Мы обеспечиваем финансовую устойчивость и стабильность банка — минимизируем
штрафы, санкции и другие меры контроля от регулирующих нас органов. А самое
главное — не допускаем риска лишения лицензии.
03.
МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ
Это международный стандарт, которому мы должны соответствовать, чтобы строить
успешные отношения с зарубежными банками и финансовыми организациями. Так мы
поддерживаем нашу репутацию.
ЧЕМ ЗАНИМАЕТСЯ КОМПЛАЕНС
Мы проверяем
01.
Мониторим все операции внутри банка, чтобы выявить подозрительные
Проверяем клиентов перед тем, как банк начнет предоставлять им услуги
Обеспечиваем соблюдение международных санкций
Мы обучаем
02.
Мы внедряем
03.
КАК БАНК ПРОВЕРЯЕТ КЛИЕНТОВ
Автоматический контрольРучной контроль
Проверка клиентов в базе террористов и подозрительных лиц, в санкционных списках
Проверка участия в операциях запрещенных или высокорискованных стран и
территорий
Проверка подозрительных сделок, покупок и продаж санкционных товаров и услуг
ПРОВЕРКИ БАНКА ПРИ ОБСЛУЖИВАНИИ
Для нерезидентов из РФ и РБДля резидентов РКДля нерезидентов из других стран
Открытие счета оффлайн в отделении банка
Только в личном присутствии, запрещено по доверенности
Необходимые документы:
Заграничный паспорт
ИИН нерезидента
Заявление-анкета на открытие счета с контактными данными, гражданством,
резидентством, адресом проживания
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ПРОВЕРКИ:
1. Международные санкционные списки
2. Список террористов и подозрительных лиц
3. Список лиц, имеющих отношение к распространению оружия
4. Список неблагонадежных налогоплательщиков, наличие налоговой задолженности
5. Публично значимые лица
6. Проверка на запрет открытия счета
7. Источники возникновения денег
8. Анализ контрагентов
9. Проверка деятельности, деловой репутации
10. История взаимоотношений с банком
При обслуживании клиентов-резидентов Российской Федерации и Республики Беларусь
проводится скрининг проводимых международных переводов в целях недопущения
приобретения санкционных товаров/услуг.
ТЕХНОЛОГИИ, КОТОРЫЕ ПОМОГАЮТ НАМ ВЕСТИ ПРОВЕРКУ
AML - модульБазы данных
МЫ ИСПОЛЬЗУЕМ ПРОГРАММНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ PRIME SOURCE, МОДУЛЬ AML (АНГЛ. ANTI MONEY
LAUNDERING — ПО БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ).
Это комплексная автоматизация процессов финансового мониторинга и управления
риском в соответствии законодательству о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Чтобы повысить качество наших проверок мы всегда дорабатываем систему в части
обогащения модулями. Например, сейчас мы внедряем модуль с применением машинного
обучения, чтобы увеличить скорость и качество проверок подозрительных операций.
СИСТЕМА ПОЗВОЛЯЕТ НАМ:
1. Вести автоматическую проверку по спискам международных санкций, террористов
и экстремистов
2. Рассчитывать уровни риска и присваивать клиентам риск-рейтинг
3. Выявлять и вовремя реагировать на пороговые и подозрительные операции
4. Взаимодействовать с уполномоченным органом по защищенному каналу связи —
сообщать о подозрительных операциях, обмениваться дополнительными запросами
и файлами
5. Формировать управленческую и регуляторную отчетность
АУДИТ БАНКА
Государственный орган
Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
(АРФРР)
--------------------------------------------------------------------------------
Предмет проверки
1. Соблюдение международных санкций
2. Соблюдение законодательства Республики Казахстан о «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и
финансированию терроризма».
Показать все
--------------------------------------------------------------------------------
Дата проверки
Июнь-июль 2022 года
Проверяемые процессы
Идентификация клиентов
Выборочная проверка лиц, состоящих в санкционных и иных списках
Управление рисками по отмыванию доходов и финансированию терроризма
Организация системы внутреннего контроля
Полнота и своевременность направления информации в уполномоченный орган
Соответствие внутренних нормативных документов требованиям законодательства
Подготовка и обучение работников банка
Заключение проверки
По результатам проверки в части соблюдения законодательства о ПОД/ФТ и
международных санкций нарушений не обнаружено – государственный орган не
применил к банку штрафы, санкции и другие меры контроля.
КАКИМ ОСНОВНЫМ ЗАКОНАМ СЛЕДУЕТ БАНК
О банковской деятельности
ПОД/ФТ
Международные санкции
FATCA
«О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН»
Это основной закон, который определяет и регулирует деятельность банковской
системы Республики Казахстан в целом, а также каждого банка в отдельности.
Узнать подробнее
«О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН»
Это основной закон, который определяет и регулирует деятельность банковской
системы Республики Казахстан в целом, а также каждого банка в отдельности.
Узнать подробнее
«О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
Чтобы снизить уровень таких преступных действий, как отмывание денег,
финансирование терроризма, распространения оружия, мировое сообщество и все
страны разрабатывают и вводят специальные законы.
Узнать подробнее
«О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
Чтобы снизить уровень таких преступных действий, как отмывание денег,
финансирование терроризма, распространения оружия, мировое сообщество и все
страны разрабатывают и вводят специальные законы.
Узнать подробнее
МЕЖДУНАРОДНЫЕ САНКЦИИ
Наш банк — не только участник международных отношений, но и часть крупного
международного холдинга Freedom Holding Corporation. Поэтому мы строго и
полностью соблюдаем запреты и ограничения санкций ООН, Европейского союза, США и
других ведущих стран мира.
Узнать подробнее
МЕЖДУНАРОДНЫЕ САНКЦИИ
Наш банк — не только участник международных отношений, но и часть крупного
международного холдинга Freedom Holding Corporation. Поэтому мы строго и
полностью соблюдаем запреты и ограничения санкций ООН, Европейского союза, США и
других ведущих стран мира.
Узнать подробнее
«О НАЛОГОВОМ КОНТРОЛЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ» (FATCA)
Foreign Account Tax Compliance Act – это закон США «О налоговом контроле
иностранных счетов». С его помощью правительство США борется с американскими
налогоплательщиками, которые уклоняются от оплаты налогов.
Узнать подробнее
«О НАЛОГОВОМ КОНТРОЛЕ ИНОСТРАННЫХ СЧЕТОВ» (FATCA)
Foreign Account Tax Compliance Act – это закон США «О налоговом контроле
иностранных счетов». С его помощью правительство США борется с американскими
налогоплательщиками, которые уклоняются от оплаты налогов.
Узнать подробнее
О SWIFT-ПЕРЕВОДАХ
Перейти
Что такое SWIFT
SWIFT из Freedom Bank
SWIFT в Freedom Bank
Перейти
ВОПРОС-ОТВЕТ
Какая у банка лицензия?
Как часто банк проходит проверку из АРРФР?
Проверяют ли работу банка аудиторы из других стран?
Как меняется проверка SWIFT-переводов в зависимости от геополитической ситуации
в мире?
Что делает банк, если клиент случайно попал в список террористов?
Кто из клиентов проходит проверку комплаенс-контролем?
ФОРМА ОБРАТНОЙ СВЯЗИ
Ф.И.ОИИНКонтактный телефонЭлектронная почта
Сообщение
Нажимая кнопку «Отправить», вы соглашаетесь на обработку предоставленных вами
персональных данных.
Отправить
+7 776 1 595 595WHATSAPP
595Бесплатный звонок
050000, г. Алматы, Алмалинский район, ул. Курмангазы, дом 61А
© 2023, АО «Банк Фридом Финанс Казахстан». Лицензия АРРФР № 1.2.108/43/250 от
01.02.2023
ЧАСТНЫМ КЛИЕНТАМ
Цифровая ипотекаЦифровой автокредитКартыПогашение
кредитовДепозитыПереводыПогашение кредитовРеструктуризация займовБанкротство
физических лицЦифровые документыPriorityСейфы
ДЛЯ БИЗНЕСА
Открытие счета ИПОткрытие счета ТООЗарплатный
проектОвердрафтИнтернет-банкингТендерные гарантииFreedom
BoxДепозитыE-CommercePriorityБезлимитКредит для ИП
О БАНКЕ
НовостиАкцииО банкеКурсы
валютДокументацияРеквизитыFAQКонтактыФилиалыПресс-служба
050000, г. Алматы, Алмалинский район, ул. Курмангазы, дом 61А
Приложение FFIN Bank KZ
В приложении всегда можно: пополнить карту, сделать перевод, скачать реквизиты
своих счетов и многое другое